入世后中国专利如何保护

成 今

中国“入世”后，随着外国贸易进口的增加，内地将面临更大的知识产权保护压力，随着外国在中国的专利申请量大量增加，外国公司必然要求扩大知识产权的保护范围及保护力度，降低获得知识产权的成本和时间。因此要求中国向专利全球化过渡的呼声将会高涨。

中国入世对中国企业来说，挑战不仅来自於关税减让、行政保护力度的减弱，而且也来自於知识产权保护水平的高低。

提高专利保护意识迫在眉睫

中国即将“入世”，使得国际竞争加剧。专利保护面临“入世”后与国际惯例接轨的紧迫形势，内地仍有相当多的企业、科研单位乃至为数不少的领导者对专利和专利保护知识一知半解，令人忧虑。

据统计，在中国的发明专利申请中，大专院校、科研院所所占比例为百分之十八点八，略高於企业申请量。但与我们的科研能力相比，仍只是很小的一部份。实际情况是，每年都有大量的科研成果因为没有申请专利而拱手相让於他人。

国家知识产权局副局长马连元说，与外国人进行技术交流与合作时，外商最关心的是该技术有没有专利保护。只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势和丰厚的利润。

由於不熟悉这一游戏规则，中国人已经吃了许多亏。中国拥有地球上百分之九十的稀土铁矿，包括世界上最好的永磁材料——钕铁硼。当中国的钕铁硼则在国际市场上市，不但不允许出售，还告我们侵犯了日本和美国公司的专利权。原来，中国科学家和日美科学家都各自独立研制出了钕铁硼，从技术方面讲中国毫不逊色，但我们没有申请专利，最后，我们不得不忍痛花了四百万美元“冤枉钱”购买了美日的专利认可，以换取在市场上的销售权。

专家痛心地指出：近年来，中国每年取得“国家级重大科技成果”三万多项，除极小部份申请专利和采取技术秘密方式保护外，大部份没有取得专利保护，这些成果正在通过发表论文、成果鉴定、学术讨论等形式公诸於众，慷慨地让全世界共享。

自一九八五年中国专利法实施以来，国家专利局累计受理的发明专利申请为二十八万多件，其中国内申请占百分之四十六，国外申请占百分之五十四。在国内申请中，企业申请占百分之十七左右；而国外申请中，企业申请比例高达百分之九十三。十五年来，中国企业的发明专利累计申请量约为二点二万件，而外国企业申请了十四万件，是国内申请量的六点四倍。在目前近五万件中国授权的发明专利中，国外公司占了百分之六十。

世界上一些经济、科技强国，同时又是专利强国。如美国每年专利申请量达二十万件，德国为十五万件。日本八十年代每年申请量达六十万件，近年来有所下降，但也仍有四十多万件。

还有一些成果虽然在国内申请了专利，却没有在国外申请，而专利是有地域性的。如果一项发明只在中国申请专利，那么它在别的国家则不受法律保护，这项发明在别国可以无偿使用。

与此同时，跨国公司对中国具有竞争力的优秀企业也采取了许多手段进行牵制。有关专家指出，国内企业哪怕有一点点好东西，马上就被外国人盯住。外国公司对付中国公司的方法通常有三种：一是专利外围战，二是告你的专利无效，三是买断你的技术，他可能给你一百万元，但市场可能是一亿元。

国外专利申请大增 中国创新空间受压

国外公司却极为重视利用专利、知识产权制度开拓、占领中国市场。五年前，美国、欧洲、日本多家著名企业就曾联合委托美国著名研究所，进行了“进入中国市场与中国的知识产权制度”的专题研究和探讨。他们已在中国申请了大量专利，注册了大量的商标，进行版权登记，充分利用他们在知识产权制度方面的丰富经验和创造的智力资产，与中国企业竞争未来的中国市场和发展空间。

加入WTO后，中国专利保护首面临的压力，就是大量增加的国外专利申请将压缩中国技术创新的空间。

“入世”后国外在中国的专利申请量将大增，依据有以下三点：

一是一九九二年专利法修改，将原来不给予专利保护的食品、饮料、调味品、药品和化学物质给予了专利保护，虽然此时中国的高额关税阻挡了一部份外国产品进入，但外国公司为了使其现实的或潜在的出口这些产品享受专利保护而大量申请专利。“入世”以后随着关税堡垒的消除，出口中国产品的增加，专利的申请量也将大幅度增加。

二是一九九四年中国加入《专利合作条约》（PCT）后，专利申请量年年有大幅度增长。简化申请人向多个国家申请专利的手续是PCT的宗旨，也是全球经济一体化及跨国贸易大幅度增加所要求的，它可以明显降低申请人在多个国家获得专利的成本及时间，减少在各国申请时的手续，有助於尽快给出口贸易提供专利保护。中国降低关税、开放市场，无疑也将进一步刺激他们在中国的专利申请。

三是去年底中国“入世”进程取得关键性突破，今年有望加入WTO，许多希望在中国未来市场中占有一席之地的公司，抢先申请专利，今年头几个月的发明专利量比去年同期有大幅度增长。中国“入世”后国外在中国的申请量极有可能迅速上升。

不久前，美、日、欧三方专利局曾就少数亚洲国家承认欧洲专利局的检索及审查结果，而引发三方“谁应负责哪些国家专利检索及审查分管范围”的争论。实际上，一场争夺、瓜分世界专利审批权的序幕已经拉开。

国家知识产权局副局长吴伯明指出，随着打破专利地域限制、实现专利全球化呼声高涨，美国、日本、欧洲专利局近年来在加速扩大各自的规模、人数、信息检索能力及审查能力，缩短审查周期，并加强三方合作，巩固它们在各自大洲的专利局霸主地位。

种种迹象表明，美、日、欧三方专利局正在有计划、有步骤地为实现全球专利审批集中化、瓜分世界专利审批权作准备。早在多年前，美国专利局局长访问中国专利局时，就曾预言：“二十一世纪全球可能只剩下几个专利局，中国专利局或许是其中的一个”。

由於日本和中国都不同程度存在审查积压的问题，因此这两个东亚整体检索及审查能力最强的国家，目前还无力顾及亚洲其他国家的委托检察及审查。针对这种情况，欧洲、美国及澳大利亚专利局已开始着手填补这一真空。

国外著名跨国集团和大公司，如*牌、杜邦、联碳、帝国化学、三井、阿托等申请石化发明专利，占中国专利局受理的该领域申请总量的百分之六十八。他们的专利申请可以分成两类：一类是该公司围绕自身的优势技术领域或拳头技术，以占领中国市场和制约中国相应技术发展为目标申请的专利；另一类是在充分研究中国石化企业的专利创新构思上，或在我们创新构思的启发下的改进或相关的专利申请，其目的是在这些领域中获得竞争的地位。

确立有所为有所不为的专利保护策略

今年上半年，国家专利局受理的发明专利申请，比去年同期增长了百分之二十九。中国专利代理（香港）有限公司驻北京办事处副主任吴大建说，一九九九年国家专利局受理的国际申请为二点四万件，而国外同行认为这个数字应当达到每年四万件左右“才算正常”。一旦加入WTO，中国市场的吸引力会更大，对国外公司来讲，开拓中国市场一定要有专利作保障，未来几年国外申请的增长量会持续高增长。

吴伯明说，按照最新国际专利分类表，专利技术被分为六点八万个小组。世界上没有一个国家能做到在每个组中的技术都处於世界领先地位。目前中国就应该采取有所为、有所不为的优先发展策略，针对各技术领域主要市场竞争对手的专利技术专利技术特点、专利市场占有情况，以及对该领域未来发展的影响，确定知识产权保护和研发重点、经营策略等新的知识产权保护策略。

当前，应在中国与国外差距相对小，而且又是中国急需发展的领域，集中优势兵力开展改进专利的研究，力争在短期内形成自主专利。中国有了自主专利后，就可以利用交叉许可的规则，节省实施母专利的许可费用，从而实现跨越式发展。

联合国世界知识产权组织（WIPO）也在为专利法的国际协调开展工作，他们起草了《专利法条约》，其目的是为方便专利申请人，简化专利申请程序，使其标准化，最终实现世界各国专利法的协调一致。今年六月，该条约一至获得大会通过，中国已经在大会的最后文本上签了字。

由於中国专利局受理内外申请量上的差异，采用这一方案受益的将主要是国外申请人。此外，通过专利的保护可以教长时间地维持出口产品中的新技术优势，进而保证贸易的顺利进行；而中国对外贸易中，需要在贸易目的国进行专利保护的量与国外相比却小得多。从需要专利保护的贸易量上看，受益的也将主要是国外公司。

吴伯明说，目前中国专利局在整体审批能力、检索手段、自动化条件等方面，都还不适应申请量的大幅度增长，已经出现了较多的审批积压。如果我们不能在较短的时间内消除积压，很有可能成为国外要求中国承认他们检索和审批结果的口实。 吴伯雄强调，要提高中国专利保护的水平和能力，最根本的是要建立起完善的市场经济体制，使企业真正成为自负盈亏、自主经营的独立法人，成为市场的主体。只有这样，专利保护才能成为企业自身的一种内在需要。而对“入世”后的严峻形势，大幅度提高企业事业单位掌握、运用专利保护的能力和水平已是刻不容缓。

目前中国石化已早请中国专利四千多件，其中发明专利达百分之五十二，获中国授权专利两千多件，已向三十二个国家申请专利近四百件，已在三十个国家获授权专利一百五十件。这些专利中已有近千件工业实施应用，增加经济效益一百二十亿元。目前国内石油化工所用的主要催化剂、助剂的百分之八十，已立足於中石化的相关专利技术，在工业实施中每年可节约外汇上亿美元，降低生产成本十多亿元。